Soluções
Ajudando você a tomar a decisão certa.
Oferecemos soluções integradas para estruturação, fortalecimento e manutenção de programas de governança corporativa, compliance e gestão de riscos, com foco total na aderência às normas do Banco Central do Brasil (BCB) e melhores práticas de mercado.
Atuamos de forma estratégica e operacional, apoiando instituições financeiras e reguladas em todas as etapas do ciclo de conformidade.
Governança Corporativa e Estrutura Regulatória
Realizamos mapeamento e diagnóstico da governança corporativa com base em normas do BCB, incluindo as Resoluções nº 4.595, 4.658, 4.753, 4.557 e 4.970.
Inclui:
• Elaboração e revisão de políticas corporativas (PLDFT, Compliance, Controles Internos, Gestão de Riscos, Segurança Cibernética, Código de Ética e Conduta);
• Estruturação de comitês (Riscos, Compliance, Auditoria, PLDFT e Segurança da Informação);
• Avaliação de aderência regulatória (gap analysis).
PLDFT
Atuamos na implementação, revisão e fortalecimento do Programa de PLDFT conforme a Circular nº 3.978 do Banco Central do Brasil.
Inclui:
• Desenho e validação de matriz de risco PLDFT;
• Revisão de processos de KYC/KYB, onboarding e monitoramento;
• Avaliação de ferramentas de monitoramento transacional;
• Testes de efetividade do programa;
• Treinamentos obrigatórios para colaboradores, diretoria e administradores;
• Preparação para inspeções do Banco Central.
Compliance Corporativo
Estruturamos e aprimoramos programas de compliance voltados à prevenção de riscos regulatórios e fortalecimento da integridade corporativa.
Inclui:
• Implementação do Programa de Compliance;
• Due diligence de terceiros e parceiros;
• Gestão de conflitos de interesse;
• Estruturação de canal de denúncias e investigações internas;
• Monitoramento contínuo de obrigações regulatórias.
Controles Internos e Gestão de Riscos
Desenvolvimento de estruturas robustas de controle e gestão de riscos alinhadas às exigências regulatórias.
Inclui:
• Mapeamento de processos e riscos (RCSA);
• Desenho e revisão de controles internos;
• Testes de efetividade (design e operacional);
• Plano anual de controles internos;
• Acompanhamento de planos de ação.
Relatórios Regulatórios e Suporte ao BCB
Apoio completo na elaboração de relatórios regulatórios e atendimento a demandas de órgãos supervisores.
Inclui:
• Relatórios de PLDFT, Controles Internos, Compliance e Segurança Cibernética;
• Relatório ISAE 3402;
• Suporte a ofícios e demandas do Banco Central do Brasil;
• Preparação para auditorias internas e externas.
Treinamento e Capacitação
Programas de treinamento personalizados para desenvolvimento de cultura de compliance e fortalecimento da governança.
Inclui:
• Treinamentos anuais obrigatórios (PLDFT, Compliance, Controles Internos);
• Vídeos e treinamentos digitais;
• Workshops executivos para diretoria e conselho;
• Simulações de inspeção regulatória.